國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)、最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)行賄犯罪典型案例的通知

各省、自治區(qū)、直轄市監(jiān)察委員會(huì)、人民檢察院，國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)各派駐機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)監(jiān)察委員會(huì)、人民檢察院，各中管企業(yè)、各中管高校監(jiān)察機(jī)構(gòu)：

為深入貫徹黨的十九大關(guān)于受賄行賄一起查的重要決策部署，認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》（中紀(jì)發(fā)〔2021〕6號(hào)），在保持懲治受賄高壓態(tài)勢(shì)的同時(shí)，嚴(yán)肅查處行賄，多措并舉提高打擊行賄的精準(zhǔn)性、有效性，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗問(wèn)題的標(biāo)本兼治，國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)、最高人民檢察院選編了5起行賄犯罪典型案例，現(xiàn)予印發(fā)，供參考借鑒。各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)一步提高政治站位，更新執(zhí)法司法理念，形成工作合力，高度重視查辦行賄犯罪，突出打擊重點(diǎn)，加大財(cái)產(chǎn)刑運(yùn)用和追贓挽損力度，切實(shí)有效預(yù)防行賄犯罪，推動(dòng)反腐敗治理取得更大成效。

國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)

最高人民檢察院

2022年3月31日

山東薛某某行賄、串通投標(biāo)案

【關(guān)鍵詞】

行賄　串通投標(biāo)　數(shù)罪并罰　監(jiān)檢配合　社會(huì)治理

【要旨】

推進(jìn)受賄行賄一起查，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)作配合，加大對(duì)招標(biāo)投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪查處力度，服務(wù)保障優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。要準(zhǔn)確適用法律，對(duì)以行賄犯罪手段開(kāi)路進(jìn)行串通投標(biāo)犯罪的，應(yīng)實(shí)行數(shù)罪并罰。對(duì)案件暴露出的普遍性、典型性問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)可以依法提出檢察建議，促進(jìn)專項(xiàng)整治，提高社會(huì)治理能力。

【基本案情】

被告人薛某某，男，1974年12月20日出生，漢族，住山東省青島市市南區(qū)某某路XX號(hào)。

2014年8月，山東省沂水縣財(cái)政局對(duì)沂水縣中小學(xué)信息化設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)，被告人薛某某與四川虹某軟件股份有限公司投標(biāo)負(fù)責(zé)人劉某某（已判決），伙同沂水縣財(cái)政局原副局長(zhǎng)丁某某（已判決），通過(guò)協(xié)調(diào)評(píng)審專家修改分?jǐn)?shù)、與其他投標(biāo)公司圍標(biāo)等方式串通投標(biāo)，后四川虹某軟件股份有限公司中標(biāo)該項(xiàng)目，中標(biāo)金額9000余萬(wàn)元，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家及其他投標(biāo)人利益。同年年底，被告人薛某某為感謝丁某某在該項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)中提供的幫助，給予丁某某人民幣15萬(wàn)元。

（其他犯罪事實(shí)略）

2020年5月13日、18日，山東省沂水縣公安局、縣監(jiān)察委員會(huì)分別將薛某某等人串通投標(biāo)案、薛某某行賄案移送沂水縣人民檢察院審查起訴。沂水縣人民檢察院受理后并案審查，于6月12日向沂水縣人民法院提起公訴。9月24日，沂水縣人民法院以薛某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；以犯行賄罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元，決定執(zhí)行有期徒刑二年三個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。后薛某某上訴，12月24日，臨沂市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

（一）積極推進(jìn)受賄行賄一起查，嚴(yán)厲打擊招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域行賄犯罪，維護(hù)公平公正的市場(chǎng)秩序。在項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)弄虛作假甚至搞權(quán)錢交易，會(huì)給項(xiàng)目質(zhì)量和安全帶來(lái)重大隱患。沂水縣監(jiān)察委員會(huì)在就薛某某涉嫌行賄犯罪立案調(diào)查，征求沂水縣人民檢察院意見(jiàn)時(shí)，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為薛某某通過(guò)行賄方式謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，且其犯罪行為不僅嚴(yán)重影響項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量，還破壞了招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；該案雖行賄數(shù)額不大，但涉及的教育系統(tǒng)信息化建設(shè)屬于重點(diǎn)民生領(lǐng)域項(xiàng)目，是重點(diǎn)打擊的行賄行為，應(yīng)從嚴(yán)懲處。此后，沂水縣監(jiān)察委員會(huì)與縣人民檢察院就調(diào)查取證方向、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了充分溝通。鑒于薛某某還存在串通投標(biāo)行為，沂水縣監(jiān)察委員會(huì)在對(duì)其涉嫌行賄犯罪立案調(diào)查的同時(shí)，將其串通投標(biāo)問(wèn)題線索移送公安機(jī)關(guān)同步立案?jìng)刹椤?/p>

（二）厘清法律適用關(guān)系，準(zhǔn)確把握罪數(shù)認(rèn)定，做到罰當(dāng)其罪。串通投標(biāo)行為往往與行賄行為相伴而生、密不可分。沂水縣人民檢察院認(rèn)為，雖然薛某某實(shí)施的串通投標(biāo)與行賄之間存在關(guān)聯(lián)，但系兩種行為，侵犯了兩類不同性質(zhì)的法益。根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條關(guān)于“行賄人謀取不正當(dāng)利益的行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)與行賄犯罪實(shí)行數(shù)罪并罰”的規(guī)定，薛某某實(shí)施的行賄犯罪應(yīng)與串通投標(biāo)犯罪數(shù)罪并罰。審判機(jī)關(guān)對(duì)上述意見(jiàn)予以采納。

（三）積極能動(dòng)履職，加強(qiáng)訴源治理，提升社會(huì)治理效果。針對(duì)該案暴露出招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理涉及部門多，職責(zé)定位不清，一定程度存在“都管、都不管”的問(wèn)題，沂水縣人民檢察院積極延伸檢察職能，認(rèn)真研究部門“三定”規(guī)定，厘清職責(zé)權(quán)限，從嚴(yán)格投標(biāo)單位資格審查、規(guī)范招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、加大從業(yè)人員違規(guī)懲戒力度等方面，分別向縣財(cái)政局、市場(chǎng)監(jiān)管局、教育體育局制發(fā)檢察建議。上述單位對(duì)檢察建議全部予以采納并進(jìn)行了全面整改。同時(shí)，根據(jù)沂水縣人民檢察院建議，沂水縣有關(guān)部門聯(lián)合開(kāi)展了招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域突出問(wèn)題專項(xiàng)整治行動(dòng)，對(duì)近年來(lái)招標(biāo)投標(biāo)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面梳理排查。截至2022年2月，發(fā)現(xiàn)并整改各類不規(guī)范問(wèn)題26個(gè)，并對(duì)3名串通投標(biāo)犯罪嫌疑人立案查處，有力凈化了招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

【典型意義】

（一）嚴(yán)厲打擊重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪，服務(wù)保障優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。堅(jiān)持受賄行賄一起查，對(duì)發(fā)生在涉及教育等重大民生項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域，嚴(yán)重破壞營(yíng)商環(huán)境和市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的行賄犯罪，應(yīng)予以嚴(yán)懲。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合，注重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域行賄線索的分析研判，加強(qiáng)會(huì)商，凝聚共識(shí)。在打擊行賄犯罪時(shí)，既要考慮行賄金額、次數(shù)及犯罪情節(jié)，又要充分考慮案件發(fā)生的領(lǐng)域和危害后果，依法準(zhǔn)確對(duì)行賄人作出處理，推動(dòng)構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序和親清政商環(huán)境。

（二）加強(qiáng)對(duì)行賄犯罪法律適用問(wèn)題研究，提高打擊精準(zhǔn)度。行賄犯罪往往與其他犯罪關(guān)聯(lián)并存，監(jiān)察調(diào)查、檢察審查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)行賄犯罪、關(guān)聯(lián)犯罪的研究，結(jié)合刑法理論與法律規(guī)定，參考司法案例，圍繞事實(shí)認(rèn)定、法律適用和案件處理等進(jìn)行充分論證，厘清罪與非罪、一罪與數(shù)罪的界限，調(diào)查收集證據(jù)，準(zhǔn)確適用法律，依法提起公訴，確保對(duì)行賄犯罪及關(guān)聯(lián)犯罪的精準(zhǔn)打擊。

（三）充分履行監(jiān)檢職能，積極參與社會(huì)治理。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的普遍性、典型性問(wèn)題進(jìn)行深入剖析，依法提出堵塞漏洞、健全制度、防控風(fēng)險(xiǎn)的建議，促使有關(guān)部門履行監(jiān)管職責(zé)、完善監(jiān)管機(jī)制、開(kāi)展專項(xiàng)整治，全面加強(qiáng)整改，從源頭上推進(jìn)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域問(wèn)題解決，達(dá)到“辦理一案、治理一片”的良好效果，促進(jìn)社會(huì)治理能力的提高，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展大局。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十三條、第三百八十九條第一款、第三百九十條

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條

《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條、第八條、第十二條、第十三條

《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第三條、第四條、第五條、第十條、第十一條

浙江貴某貴金屬有限公司、李某某單位行賄案

【關(guān)鍵詞】

單位行賄　監(jiān)檢銜接　準(zhǔn)確定性　一體化監(jiān)督　生態(tài)修復(fù)

【要旨】

辦理行賄案件要落實(shí)中央受賄行賄一起查的精神，準(zhǔn)確把握單位犯罪和自然人犯罪的區(qū)別和聯(lián)系，精準(zhǔn)打擊犯罪。要充分發(fā)揮監(jiān)檢職能，加強(qiáng)配合制約，深化融合監(jiān)督，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，在案件辦理、追贓挽損、生態(tài)修復(fù)等方面打好反腐敗“組合拳”，實(shí)現(xiàn)辦理行賄犯罪案件“三個(gè)效果”有機(jī)統(tǒng)一。

【基本案情】

被告單位浙江貴某貴金屬有限公司（以下簡(jiǎn)稱貴某公司），民營(yíng)企業(yè)，單位所在地浙江省仙居縣某某街道某某工業(yè)園區(qū)。

被告人李某某，男，1972年9月21日出生，漢族，貴某公司法定代表人。

2015年至2018年，時(shí)任浙江省臺(tái)州市環(huán)保局工作人員林某某（另案處理）、仙居縣環(huán)保局工作人員王某某（已判決）等有關(guān)國(guó)家工作人員接受貴某公司法定代表人李某某的請(qǐng)托，為貴某公司在辦理《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證》、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、逃避環(huán)保執(zhí)法檢查等方面提供幫助。2015年底，李某某送給林某某一件黃金制品，價(jià)值人民幣37940元，林某某收受。2018年，李某某以人民幣40萬(wàn)元的價(jià)格購(gòu)買一輛二手大眾輝騰牌汽車送給王某某，王某某收受；貴某公司將非法提煉金屬銠所得的一半利潤(rùn)送給王某某，王某某先后收受人民幣635萬(wàn)元，后將其中545萬(wàn)元出借給李某某用于資金周轉(zhuǎn)。

（污染環(huán)境犯罪事實(shí)略）

2020年10月30日，浙江省仙居縣人民檢察院以被告單位貴某公司、被告人李某某等人犯污染環(huán)境罪向仙居縣人民法院提起公訴。2021年3月26日，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)以李某某涉嫌行賄犯罪立案調(diào)查，9月8日以貴某公司涉嫌單位行賄犯罪立案調(diào)查。9月14日，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)以貴某公司、李某某涉嫌單位行賄罪向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴，檢察機(jī)關(guān)于10月19日補(bǔ)充起訴。10月30日，仙居縣人民法院作出一審判決，以被告單位貴某公司犯污染環(huán)境罪，判處罰金人民幣十五萬(wàn)元，犯單位行賄罪，判處罰金人民幣八十萬(wàn)元，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行罰金人民幣九十五萬(wàn)元；以被告人李某某犯污染環(huán)境罪，判處有期徒刑一年二個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元，犯單位行賄罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑二年十個(gè)月，并處罰金人民幣四十萬(wàn)元；對(duì)被告單位貴某公司的違法所得人民幣一千八百五十萬(wàn)元，向被告單位貴某公司、被告人李某某予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。一審判決后，貴某公司、李某某未上訴，判決已生效。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

（一）深挖腐敗線索，有效打擊受賄行賄犯罪。被告單位貴某公司、被告人李某某等人涉嫌污染環(huán)境一案案發(fā)后，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平生態(tài)文明思想，聚焦案件背后的責(zé)任鏈條，及時(shí)啟動(dòng)問(wèn)責(zé)追責(zé)程序，圍繞監(jiān)管失職、利益輸送開(kāi)展調(diào)查，對(duì)12名有關(guān)責(zé)任人員予以嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。其間，發(fā)現(xiàn)李某某行賄線索，依法對(duì)其開(kāi)展立案調(diào)查，采取留置措施，并同步凍結(jié)、扣押涉案財(cái)物250萬(wàn)元，協(xié)調(diào)公安、環(huán)保部門查封扣押貴某公司庫(kù)存產(chǎn)品，確保后續(xù)追贓挽損工作順利進(jìn)行，同時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)存在受賄嫌疑的4名公職人員予以立案調(diào)查。仙居縣監(jiān)察委員會(huì)認(rèn)為，本案發(fā)生在環(huán)保領(lǐng)域，被告單位貴某公司、被告人李某某以多種方式對(duì)數(shù)名國(guó)家工作人員滲透腐蝕，嚴(yán)重破壞職務(wù)廉潔性，危害群眾利益，造成嚴(yán)重負(fù)面影響，應(yīng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

（二）充分運(yùn)用監(jiān)檢會(huì)商機(jī)制，準(zhǔn)確把握案件定性。2021年9月1日，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)就李某某涉嫌行賄罪、王某某涉嫌受賄罪同時(shí)書面商請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提前介入。對(duì)本案系個(gè)人行賄還是單位行賄存在不同認(rèn)識(shí)。監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)共同會(huì)商案件后，認(rèn)為本案構(gòu)成單位行賄罪。一是從案件事實(shí)看，李某某作為公司法定代表人，行賄出發(fā)點(diǎn)是為單位謀取不正當(dāng)利益，使公司在辦理危廢許可證、經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)、逃避環(huán)保執(zhí)法檢查等方面得到照顧，其行賄資金絕大多數(shù)來(lái)源于公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其行賄體現(xiàn)的是單位意志，且最終受益對(duì)象系單位，對(duì)該行為認(rèn)定為單位行賄更符合案件事實(shí)，更能體現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。二是從辦案效果看，以單位行賄罪認(rèn)定，既有利于對(duì)貴某公司進(jìn)行刑事懲處，保護(hù)各類市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境，又有利于促進(jìn)涉案企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，激發(fā)市場(chǎng)活力。監(jiān)檢達(dá)成共識(shí)后，檢察機(jī)關(guān)向監(jiān)察機(jī)關(guān)書面反饋提前介入審查意見(jiàn)，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)依法對(duì)貴某公司進(jìn)行補(bǔ)充立案調(diào)查，確保程序合法，保障被調(diào)查單位的權(quán)利義務(wù)。調(diào)查終結(jié)后，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)以貴某公司、李某某涉嫌單位行賄罪移送審查起訴。

（三）一體化能動(dòng)履職，推動(dòng)生態(tài)修復(fù)。針對(duì)本案存在的履職不力、腐敗問(wèn)題，仙居縣監(jiān)察委員會(huì)發(fā)送監(jiān)察建議書，要求環(huán)保部門履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，倒查制度漏洞，加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)督，同步開(kāi)展黨風(fēng)廉政警示教育活動(dòng)，以案促廉，做實(shí)“后半篇文章”，助力政治生態(tài)修復(fù)。針對(duì)行賄犯罪關(guān)聯(lián)的環(huán)境污染損害，仙居縣人民檢察院充分發(fā)揮刑事檢察、公益訴訟檢察合力，就貴某公司污染環(huán)境導(dǎo)致的生態(tài)損害及時(shí)跟進(jìn)公益訴訟工作。經(jīng)制發(fā)行政公益訴訟訴前檢察建議，推動(dòng)環(huán)保部門與貴某公司開(kāi)展磋商并簽訂《浙江貴某貴金屬有限公司環(huán)境污染案生態(tài)環(huán)境損害賠償鑒定評(píng)估框架協(xié)議》。仙居縣人民檢察院積極督促貴某公司承擔(dān)損害賠償責(zé)任，促成該公司預(yù)繳生態(tài)修復(fù)金200萬(wàn)元，并持續(xù)跟進(jìn)監(jiān)督，推動(dòng)開(kāi)展生態(tài)損害修復(fù)。

（四）開(kāi)展認(rèn)罪認(rèn)罰工作，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)政策。鑒于貴某公司和李某某歸案后自愿如實(shí)供述罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，并積極履行生態(tài)修復(fù)責(zé)任，確有悔罪表現(xiàn)，仙居縣人民檢察院在辦理污染環(huán)境案和行賄案中均充分聽(tīng)取貴某公司、李某某及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，并對(duì)案件定罪量刑及認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度進(jìn)行釋法說(shuō)理。同時(shí)，通過(guò)訊問(wèn)、走訪等形式，理清貴金屬、原料等扣押物品情況，積極推動(dòng)退贓工作，促使貴某公司自愿以被扣押物品抵扣違法所得。最終，貴某公司和李某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，在辯護(hù)律師見(jiàn)證下簽署《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)征求監(jiān)察機(jī)關(guān)意見(jiàn)，對(duì)貴某公司和李某某從輕提出確定刑量刑建議，被法院判決采納。

【典型意義】

（一）堅(jiān)決貫徹受賄行賄一起查，推動(dòng)腐敗問(wèn)題標(biāo)本兼治。監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)要深刻認(rèn)識(shí)行賄違法犯罪的政治危害，轉(zhuǎn)變工作理念，加強(qiáng)工作協(xié)作，打出反腐敗“組合拳”，加強(qiáng)查辦賄賂犯罪，一體推進(jìn)受賄行賄的查處。要加大環(huán)保等重點(diǎn)領(lǐng)域行賄受賄犯罪打擊力度，斬?cái)喔瘮?wèn)題利益鏈，破除權(quán)錢交易網(wǎng)，彰顯對(duì)行賄零容忍的堅(jiān)定決心，在全社會(huì)倡導(dǎo)廉潔守法理念，構(gòu)建親清政商關(guān)系。

（二）準(zhǔn)確區(qū)分犯罪主體，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，依法懲治單位行賄。辦理涉及公司企業(yè)的行賄犯罪案件，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)配合制約，注意全面調(diào)查審查案件事實(shí)，充分收集運(yùn)用證據(jù)，甄別判斷涉案公司企業(yè)與行賄犯罪的聯(lián)系，準(zhǔn)確認(rèn)定是單位行賄犯罪還是個(gè)人行賄犯罪。被告單位和被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，要依法貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，增強(qiáng)行賄犯罪案件辦理的示范性，助力營(yíng)造健康經(jīng)濟(jì)生態(tài)，提高行賄犯罪案件辦理質(zhì)效。

（三）強(qiáng)化一體化監(jiān)督，積極推進(jìn)挽損工作，增強(qiáng)辦理行賄犯罪案件效果。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在辦理賄賂案件過(guò)程中，應(yīng)積極落實(shí)受賄行賄一起查部署，加大追贓挽損力度。對(duì)行賄人因行賄獲得的不正當(dāng)利益，最大限度追繳，不讓行賄人因行賄獲利，遏制犯罪利益驅(qū)動(dòng)。同時(shí)，加大行賄犯罪損害修復(fù)，盡可能降低、減少行賄犯罪的危害后果。對(duì)于生態(tài)環(huán)保等重要領(lǐng)域的行賄犯罪，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)堅(jiān)持零容忍態(tài)度，嚴(yán)格依法辦案，整合刑事檢察、公益訴訟檢察等力量，在辦理行賄犯罪案件的同時(shí)，配套公益訴訟檢察措施，有效跟進(jìn)生態(tài)環(huán)境修復(fù)和保護(hù)工作，達(dá)到政治生態(tài)治理和生態(tài)環(huán)境修復(fù)“雙推動(dòng)”辦案效果，實(shí)現(xiàn)辦理行賄罪案件“三個(gè)效果”的有機(jī)統(tǒng)一。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第三百三十八條、第三百四十六條、第三百九十三條

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

江西王某某行賄案

【關(guān)鍵詞】

監(jiān)檢協(xié)作配合　零口供　證據(jù)體系　追贓挽損

【要旨】

監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)協(xié)作配合，統(tǒng)籌推進(jìn)行賄受賄犯罪案件查處。準(zhǔn)確認(rèn)定行賄人謀取的不正當(dāng)利益數(shù)額，發(fā)揮能動(dòng)檢察職能，與監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)作配合開(kāi)展追贓挽損工作。對(duì)于“零口供”行賄犯罪嫌疑人，監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)要注重收集證人證言、書證、物證、視聽(tīng)資料和電子證據(jù)等，夯實(shí)證據(jù)基礎(chǔ)，檢察機(jī)關(guān)要充分運(yùn)用各種證據(jù)，形成完善的指控證據(jù)體系，依法追究刑事責(zé)任。

【基本案情】

被告人王某某，男，1962年10月出生，漢族，河北豐寧金某鉬業(yè)有限公司（下稱金某鉬業(yè)）法定代表人、股東。

2007年8月，為金某鉬業(yè)能被江西稀有金屬某某集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱江某公司）高價(jià)收購(gòu)，王某某向江某公司總經(jīng)理鐘某某（已判決）請(qǐng)托，并承諾給予好處費(fèi)。后鐘某某違規(guī)決定江某公司以人民幣2.6億元的高價(jià)收購(gòu)金某鉬業(yè)50%的股份。王某某為感謝鐘某某，9月6日，王某某安排妻子閆某某向鐘某某指定的妻弟羅某的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬500萬(wàn)元。經(jīng)鑒定，王某某通過(guò)行賄非法獲利共計(jì)2.15億元。

2021年2月4日，江西省金溪縣監(jiān)察委員會(huì)將案件移送金溪縣人民檢察院起訴。3月19日，金溪縣人民檢察院以王某某涉嫌行賄罪向金溪縣人民法院提起公訴。11月16日，金溪縣人民法院以王某某犯行賄罪，判處有期徒刑十年六個(gè)月，追繳王某某違法所得2.15億元，返還被害單位江某公司。王某某不服，提出上訴，同年12月14日，撫州市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

（一）加強(qiáng)協(xié)作配合，統(tǒng)籌推進(jìn)行賄受賄犯罪案件查處。江西省監(jiān)察委員會(huì)在查辦江某公司原總經(jīng)理鐘某某受賄案過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)王某某涉嫌行賄犯罪數(shù)額巨大、性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重，必須嚴(yán)肅查處。2020年10月，應(yīng)江西省監(jiān)察委員會(huì)商請(qǐng)，江西省人民檢察院派員提前介入鐘某某受賄一案，經(jīng)監(jiān)檢研商，一致認(rèn)為王某某為謀取不正當(dāng)利益，向鐘某某行賄500萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，給國(guó)家利益造成特別重大損失，其行為涉嫌行賄犯罪，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。鑒于王某某一直未交代其涉嫌行賄犯罪事實(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)配合，進(jìn)一步分析鐘某某受賄案案情，對(duì)鐘某某收受王某某500萬(wàn)元犯罪事實(shí)提出了補(bǔ)充完善證據(jù)的意見(jiàn)。在此基礎(chǔ)上，江西省監(jiān)察委員會(huì)召集案件論證會(huì)，統(tǒng)籌王某某行賄、鐘某某受賄案件辦理進(jìn)度，協(xié)調(diào)證據(jù)收集、調(diào)取工作，形成了依法處理的共識(shí)。同年12月31日，經(jīng)江西省、撫州市監(jiān)察機(jī)關(guān)逐級(jí)指定管轄，金溪縣監(jiān)察委員會(huì)對(duì)王某某涉嫌行賄一案立案調(diào)查。

（二）注重調(diào)查、運(yùn)用書證和證人證言，嚴(yán)密證據(jù)體系，依法懲治“零口供”行賄犯罪。王某某不供認(rèn)行賄犯罪，監(jiān)察機(jī)關(guān)注重收集、調(diào)取構(gòu)建王某某涉嫌行賄犯罪鏈條的各種證據(jù)。行賄證據(jù)有：王某某的妻子閆某某的證言，證明了行賄款來(lái)源以及根據(jù)王某某指使通過(guò)銀行匯款轉(zhuǎn)賬過(guò)程，企業(yè)賬目、閆某某匯款轉(zhuǎn)賬的銀行流水等書證能佐證。鐘某某妻弟羅某證言，證明他按照鐘某某指使通過(guò)自己銀行賬戶接受閆某某匯款并告訴姐夫鐘某某、姐姐羅某的事實(shí)，羅某銀行賬戶流水等書證能佐證。羅某證言還證明按照鐘某某指使動(dòng)用一部分賄金幫助鐘某某和羅某夫婦購(gòu)買股票理財(cái)?shù)氖聦?shí)，股票投資過(guò)程的有關(guān)書證也進(jìn)一步印證。羅某證言都能印證事實(shí)。謀取不正當(dāng)利益證據(jù)有：江某公司收購(gòu)金某鉬業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、會(huì)議記錄，江某公司參與決策、收購(gòu)的有關(guān)證人證言等證據(jù)。鐘某某受賄案的一審生效判決書等證據(jù)與鐘某某的有罪供述，與上述兩方面證據(jù)均相互印證。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查并充分運(yùn)用證據(jù)，認(rèn)為本案雖為“零口供”，但在案證人證言、企業(yè)賬目、銀行流水、股票、生效判決書等書證，足以形成完整的證據(jù)鏈條，證實(shí)王某某為謀取不正當(dāng)利益，向鐘某某行賄500萬(wàn)元的事實(shí)，證據(jù)達(dá)到確實(shí)、充分的證明標(biāo)準(zhǔn)，可以依法提起公訴。

（三）監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作，依法追贓挽損。監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)與檢察機(jī)關(guān)溝通協(xié)商，一致認(rèn)為應(yīng)當(dāng)依法追繳王某某通過(guò)行賄犯罪獲取的不正當(dāng)利益。在金溪縣監(jiān)察委員會(huì)的協(xié)調(diào)下，金溪縣人民檢察院配合成立追贓小組，先后奔赴河北、北京、遼寧等地，依法扣押查封涉案汽車7輛、不動(dòng)產(chǎn)13間（棟）、現(xiàn)金420萬(wàn)余元、股權(quán)3000萬(wàn)余元，合計(jì)價(jià)值7000萬(wàn)余元，最大程度地挽回國(guó)有資產(chǎn)的損失。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)會(huì)商認(rèn)為，應(yīng)對(duì)王某某轉(zhuǎn)讓給江某公司的股份實(shí)際價(jià)值進(jìn)行司法鑒定。經(jīng)依法鑒定，根據(jù)江某公司收購(gòu)金某鉬業(yè)價(jià)格2.6億元減去收購(gòu)時(shí)金某鉬業(yè)總資產(chǎn)價(jià)值、涉案鉬礦采礦權(quán)評(píng)估價(jià)值，計(jì)算認(rèn)定王某某通過(guò)行賄違法所得2.15億元。檢察機(jī)關(guān)建議審判機(jī)關(guān)依法裁判該違法所得返還江某公司，法院予以采納。

【典型意義】

（一）貫徹落實(shí)受賄行賄一起查，對(duì)侵吞巨額國(guó)有資產(chǎn)的行賄犯罪零容忍。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)在辦理國(guó)企領(lǐng)域賄賂或者關(guān)聯(lián)案件過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)密切協(xié)作配合，在監(jiān)察機(jī)關(guān)統(tǒng)籌下推進(jìn)行賄受賄案件的查處。通過(guò)依法懲治發(fā)生在國(guó)企領(lǐng)域的行賄受賄犯罪，斬?cái)鄡?nèi)外勾結(jié)侵吞國(guó)有資產(chǎn)的“黑手”，切實(shí)維護(hù)國(guó)有企業(yè)合法權(quán)益，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全。

（二）對(duì)“零口供”的行賄犯罪案件，應(yīng)多層次調(diào)取收集各類證據(jù)，綜合運(yùn)用證據(jù)規(guī)則，構(gòu)建完整證據(jù)體系，嚴(yán)厲懲治行賄犯罪。實(shí)踐中，為逃避法律追究，行賄受賄雙方拒不供認(rèn)犯罪事實(shí)的情況時(shí)有發(fā)生。對(duì)于“零口供”的行賄案件，應(yīng)根據(jù)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，注重運(yùn)用受賄人有罪供述、特定關(guān)系人或者經(jīng)手賄賂款的證人證言，特別是轉(zhuǎn)賬的書證等證據(jù)，證明行賄受賄犯罪事實(shí)，形成完整的證據(jù)鏈條。案件經(jīng)審查達(dá)到事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的程度，依法提起公訴，追究行賄人刑事責(zé)任。

（三）準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪違法所得，主動(dòng)協(xié)作配合追贓挽損。檢察機(jī)關(guān)在辦理行賄案件過(guò)程中應(yīng)積極履行追贓挽損職責(zé)，準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪違法所得數(shù)額，與監(jiān)察機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作，依法查封、扣押、凍結(jié)行賄人涉案資產(chǎn)，配合監(jiān)察機(jī)關(guān)查明行賄人違法所得相關(guān)證據(jù)，為人民法院準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪違法所得，判決追繳行賄人違法所得、返還被害單位提供重要支撐。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第六十四條、第三百八十九條、第三百九十條

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條